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国浩律所上海办合伙人黄江东:信息披露违法风险是上市公司面临的首要法律风险

2024-07-08 14:15:00

来源:证券日报网

本报讯 (记者张文湘 见习记者占健宇)“严监严管”态势正在持续。日前,在国浩律师(上海)事务所主办的第六期“上市公司月度合规沙龙活动”上,国浩上海办合伙人施蕾分享了一组数据:今年上半年,沪深交易所共有71家上市公司收到立案告知书,平均每月被立案的上市公司超过10家。

上述数据显示,因行政违法受到证监会立案调查的共68起。其中,信披违法达到53起、内幕交易6起、短线交易3起。此外,上半年共有123起证券行政处罚,按照案由统计,涉及信息披露的处罚占比超36%,涉及内幕交易的处罚占比近22%。

国浩上海办合伙人、金融证券合规委主任黄江东指出,在新“国九条”的指引下,上市公司面临“严刑峻法”的监管压力。强监管、严监管是长期趋势,行政处罚、民事赔偿、刑事追责的立体追责体系将更加完善,法律后果再度升级。同时,他强调,信息披露违法风险是上市公司面临的首要法律风险。

严监管下,上市公司如何做?黄江东认为,应避免做财务造假、粉饰报表、资金占用、违规担保、内幕交易、操纵市场等“踩红线”“打擦边球”的事;应高度重视合规管理、风险控制;做优做强主业,搞好产业经营,提升核心竞争力;同时,要高度重视资本经营,搞好市值管理。

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