加快建设多层次市场体系，推动经济发展方式转变。稳步发展主板和中小板市场，积极支持符合条件的企业发行上市和再融资。准确把握创业板功能定位，完善创业板发行监管规则，在严格把关基础上，积极扩大创业板市场规模，增强资本市场对自主创新的支撑能力。加快场外市场建设，制定代办股份转让系统扩大试点具体方案，研究拟订场外市场建设总体方案。积极发展债券市场，创新公司债券品种和发行方式，提高债券审核效率，增加公司债券融资规模。适应经济发展和资本市场改革开放的需要，探索境外企业在境内上市的制度安排。
强化基础性制度建设，完善市场化运行机制。推出证券公司融资融券业务试点，根据试点情况及时完善业务规则，审慎稳妥扩大试点范围。推动股指期货顺利推出、平稳运行。按照分步实施、逐步完善的原则，继续深化发行体制改革，优化发行条件和程序，加强对询价、定价过程的监督，完善一级市场价格形成机制。
健全上市公司并购和退市机制，优化资源配置的渠道和方式。以深入推进上市公司治理整改活动为契机，鼓励部分改制上市公司通过并购重组、定向增发等方式实现整体上市，解决同业竞争，减少关联交易。完善并购重组市场化制度安排，提高并购重组质量和效率。积极推进主板、中小板退市制度改革，防范和打击通过操纵利润规避退市的行为。
进一步提高资本市场透明度，提高信息披露质量。切实履行政府信息公开职责，及时、准确公开监管信息。加强新闻发布工作，制定公开征求意见制度，强化行政行为的全程约束，着力推进市场监管公开化、透明化。进一步督促上市公司健全信息披露内控制度，依法公平披露信息。加强对发行上市、并购重组等重要环节的信息披露监管，防止发生恶性造假和内幕交易行为。完善资本市场信息披露规范体系，提高市场整体透明度。
维护市场“三公”秩序，引导和规范市场健康发展。大力加强市场法制化、制度化建设，配合做好《证券投资基金法》的修订工作，推动出台《上市公司监督管理条例》，强化对上市公司、证券期货经营机构及中介服务机构的常规监管，完善违法违规线索的发现处理机制，严厉打击内幕交易、“老鼠仓”和损害上市公司利益等违法违规行为，维护好“公开、公平、公正”的市场秩序。深化投资者教育和服务，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。