老鼠仓基金经理深陷囵圄 李旭利获刑罚最高
在2102年，对于资本市场“出来混，总还还的”另一著名人物是明星基金经理李旭利。
其“老鼠仓”案开庭审理结束逾5个月后，法院在11月23日作出宣判，判决李旭利罪名成立，判处有期徒刑4年，罚金1800万。至此，李旭利成为国内基金业领刑第三人，也是目前因老鼠仓被判刑罚最高的基金经理。
去年以来，被判刑的基金经理已有两位，分别是原光大保德信基金公司许春茂和原长城基金公司韩刚，分别被判处有期徒刑三年、一年。韩刚为基金经理老鼠仓获刑第一人。
2011年11月29日证监会通报显示，李旭利在2009年2月28日至5月25日期间利用职务便利，通过其控制的两个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入和卖出相同股票2只，非法获利1000余万元。
但据报道，李旭利已于12月初向上海市高级人民法院递交刑事上诉状。其上诉理由主要是认为法院一审判决基于推理，缺乏证据。
上诉方认为检察机关并没有提供李旭利授权的下单证明，因而存在判决证据不足问题。其次，李智君能否做到确保股价不跌的前提下反复操作。上诉方认为李智君不能做到这一点，并且没有人能做到这一点，因此李智君没有操作并不能否定其是为了提高交易量而买入股票的动机。
李旭利咸鱼翻身的可能性到底有多大，目前尚不得而知。京华时报刊登评论文章认为，尽管各家涉案的基金公司都将“老鼠仓”事件定性为“个人问题”，并且也只有相关个人受到了处罚，但监管部门对基金公司网开一面的监管方式显然值得商榷。至少，基金“老鼠仓”的产生，反映出相关基金公司的内控机制与公司治理存在缺陷，基金公司不能完全撇清干系。
国内首例分析师"抢帽子"案 海通叶志刚遭女友举报东窗事发
2012年2月，国内第一起证券公司行业分析师“抢帽子”操纵案件当事人被查处。据证监会有关部门负责人披露，已查处海通证券时任机械行业首席分析师叶志刚“抢帽子”操纵市场案。
经查，叶志刚于2006年1月进入海通证券研究所工作，2008年4月被聘为海通证券研究所首席分析师五级，职责是从事机械行业研究，撰写研究报告。2006年9月至2009年4月，在海通证券研究所将叶志刚所撰写的研究报告发送客户前，叶志刚利用本人及所控制的刘某、任某某账户，多次买入研究报告所推荐的厦工股份、中联重科、华仪电气、云内动力等多只股票，并在研究报告发送后卖出股票，从中获利。
据京华时报报道，事实上，早在2009年8月就传出，时任海通证券研究所机械行业首席分析师叶志刚因涉嫌违规代客理财，在公司被监管层突击检查，其与工作电脑一同被带走接受调查。而叶志刚事发，缘于与前女友因个人原因发生纠纷，随后被举报至监管部门，证监会即对叶志刚展开了调查。当时的举报内容为，叶志刚涉嫌与私募合作，利用其影响力拉抬股价，以便私募资金获利。
华鑫证券副总裁岳远斌内幕交易被罚20万 中金公司员工泄密
今年1月，证监会公布的处罚中，华鑫证券投行部高级副总裁岳远斌因在国泰君安工作期间，利用从国泰君安前同事马献宇处获取的三爱富重组内幕信息，违规买卖股票、涉嫌内幕交易，被处以5年市场禁入和20万元罚款。
据武汉晚报报道，岳远斌在此次涉内幕交易受罚之前曾有案底，2007年6月曾因太阳纸业信息披露等问题，未能尽到持续督导的职责而受到深交所通报批评。
证监会公布案件细节显示，中金公司当时负责的华谊集团整体上市项目遇到困难，欲改用以三爱富为壳体的借壳上市方案，参与此重组事项财务顾问的马献宇正是岳远斌前同事。根据证监会调查，二人在2008年6月3日有过3次通话记录，最后一次通话结束是在13点44分，就在之后的不到半小时，也就是14点08分岳远斌通过相关账户开始抛出原有股份，买入三爱富。