未经登记就开展私募业务，买“壳”、卖“壳”屡禁不止……7月19日，深圳证监局通报了最新一期深圳私募基金监管情况。
近期，深圳证监局通过风险排查、投诉举报等途径，发现辖区部分机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《暂行办法》)中关于未经登记，不得从事私募基金业务的明确规定，部分已登记私募机构使用未在中基协备案的有限合伙募集资金，甚至实施非法集资等犯罪活动，严重侵害投资者合法权益，损害私募基金行业形象。
为此，深圳证监局通报了三类典型问题。
一是未经登记开展私募业务。深圳证监局称，部分机构未经登记为私募基金管理人，就以“基金”“基金管理”的名义对外募集资金，开展私募业务。一些投资类公司以保本保收益方式公开募集资金，涉嫌从事非法集资等犯罪活动。个别违法机构和人员设立与知名金融机构相似名称，或者冒用已登记公司开展宣传，欺骗误导投资者，使用POS机刷卡方式收取投资款，导致投资者维权难、资金追查难，严重损害投资者合法权益及私募基金行业秩序。
二是买“壳”、卖“壳”屡禁不止。 部分已登记私募机构明知他人未登记为私募基金管理人，且可能从事场外配资、非法集资等违法行为，仍违规出售、出借公司给他人使用。一些私募机构在管理人资格被注销后，买“壳”借“壳”继续募集资金，诓骗投资者。一些违法中介机构从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务，严重违反私募基金法律法规，影响私募行业社会形象。
三是私募基金管理人管理未备案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基协履行备案手续即开始投资。有的私募基金管理人利用他人设立的有限合伙开展募资，规避监管。有的私募基金管理人将非合格投资者归集到有限合伙企业，再投向已备案私募基金，规避合格投资者要求，实现循环募资、突破200人上限、备少募多等非法目的。
对此，深圳证监局表示，私募基金管理人登记及基金产品备案是合规经营的基本要求。各私募基金管理人要提高合规意识，按照相关规定，切实履行管理人登记义务、基金备案义务，防范违法违规风险。
任何机构未经登记，不得从事私募基金业务，不得使用“基金”“基金管理”字样。各类私募基金募集完毕后，私募基金管理人应当根据中基协规定在20个工作日内办理基金备案手续。私募基金管理人股权转让的，应到市场监管部门办理转让登记手续并在中基协变更登记信息，不得私下买“壳”卖“壳”。私募基金完成备案前，除以现金管理为目的开展投资外，不得运作基金财产进行投资。私募基金管理人不得管理未备案的私募基金。
另外，要严格履行适当性管理义务，同时，及时清理“空壳”企业。
深圳证监局也提醒投资者：要树立合规意识，在购买私募基金前谨慎核实私募基金管理人注册登记信息、合规诚信信息；投资款划转时，认真核对对手方银行账户；完成资金款项汇入后及时了解所申购私募基金的备案信息，督促私募基金管理人及时办理私募基金备案手续。 要坚持理性投资，选择与自身风险承受能力相匹配的私募基金。要提高风险意识，自觉抵制“保本保收益”“高收益无风险”“快速致富”等噱头诱惑。
作者：安卓