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中证协修订发布自律措施实施办法

2026-01-10 08:49:00

来源:中国新闻网

中新网北京1月9日电 (记者 陈康亮)中国证券业协会(下称中证协)9日发布消息称,中证协对《中国证券业协会自律措施实施办法》(下称《实施办法》)进行了修订,进一步强化自律管理职能,优化自律检查处分工作机制,《实施办法》自发布之日起实施。

据介绍,《实施办法》共八章九十三条,修订主要包括以下三个方面:一是推进自律检查处分与业务管理结合。强化业务管理部门的查审职能,提升案件查办质量,增强自律检查结果在促进行业业务规范开展等方面的作用。

二是畅通自律处分查审衔接。实行案件繁简分流,完善自律检查处分工作机制,进一步保障案件公平公正处理和提升案件查办效率。

三是完善自律检查处分工作标准。明确自律检查处分的程序、纪律要求,健全行业专家参与工作机制,细化与行政监管的协同配合安排,形成监管合力。

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