中新网北京2月13日电 (记者 陈康亮)天风证券股份有限公司(下称天风证券)13日公告称，公司及子公司天风天睿投资有限公司分别收到湖北证监局下发的事先告知书。
经查，天风证券存在部分员工推介非公司代销的金融产品、违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务、违规销售福升安心稳健1号私募基金、经营决策不审慎等问题。湖北证监局拟对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施。
此外，天风天睿投资有限公司存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范等问题。湖北证监局拟对该公司采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施。(完)