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CFTC因监管依据问题遭起诉 监管灵活性成争论焦点

CFTC因监管依据问题遭起诉 监管灵活性成争论焦点

2014-08-01 13:11:00

来源:环球网

  【环球网综合报道】据美国《商业周刊》7月31日报道,华尔街最大的游说团体以美国商品期货交易委员会(CFTC)因未能按照正式法律规则行事为由,将该委员会告上法庭。CFTC行使权力的灵活性成争议焦点。

  据报道,除此次华尔街游说团体诉CFTC案之外,尚有众多华尔街大鳄试图挑战美国政府对金融监管的改革。而新的监管改革如何实施则成为了银行与监管部门交锋点。

  美国国际集团代理律师罗伯特•施瓦兹(Robert Schwartz)表示,CFTC并非想要用硬性约束来限制自己,市场在不断变化,委员会也会适时改变贸易规则。他要求美国地区法官保罗•弗里德曼(Paul Friedman)拒绝受理此案,认为如果起诉方在法庭获胜,那么日后对海外贸易的监管就无法进行。

  据悉,2010年颁布的多德弗兰克法案(Dodd-Frank Act)首次赋予CFTC权力监管一度秘密进行的海外贸易。施瓦兹认为,如果CFTC的指导原则被废除的话,可能要花一年的时间拟定新的规则。

  证券业和金融市场协会代理律师尤金•斯卡利亚(Eugene Scalia)认为CFTC在制定政策的过程中未能考虑行业看法,也为考虑监管行为的后果。斯卡利亚同时表示CFTC指导原则因不符合法律制定的一般程序应被废除。

  民主党前议员巴尼•弗兰克(Barney Frank)和其他18位国会前任或现任议员则认为,立法者欲将海外贸易纳入监管范围,而CFTC被赋予此项权力。CFTC没有制定硬性条款,允许具体案例具体对待,这样做是为了防止通过行业创新来规避法律。(实习编译:何敬 审稿:赵小侠)

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