首页  »  财经  »  经济观察

存量配资或暂缓清理 券商全盘接手?

2015-09-17 11:15:24

来源:腾讯财经

   继华泰证券、国泰君安等券商与信托公司加紧沟通清理外部信息系统接入后,广发证券(000776.SZ)也加入了这个行列。16日大盘暴涨后,市场上流传对配资暂缓清理的各类消息,也有消息称券商将可以自设系统进行配资,不过这并未得到官方消息证实。

 
  券商对配资的清理,也引发了券商和信托公司之间的“掐架”,两个不同监管主体下行业之间,引发的问题到底如何处理,也引发了各方争议。有法律界人士认为,非实名制账户违反证券法,监管部门可以辨取强制措施,至于伞形信托,如果操作上有操纵股价等违法行为,监管部门也可以采取强制措施。
 
  不过,对于剩余配资如何处理,目前仍未有确切方案。
 
  清理配资导致券商信托“掐架”
 
  《第一财经日报》记者获得的一份广发证券股份有限公司发送给中融国际信托有限公司的《关于暂停外部信息系统接入权限的告知函》显示,“我司正在按照监管要求对外部接入信息系统进行清理规范。因此,对于贵司在我司开立的账户,将于9月18日收市后暂停外部信息系统接入权限。并在完成清理后根据贵司请求报中国证券业协会申请评估认证。”
 
  上述文件显示,本次暂停外部信息系统接入权限的账户一共6个。对此广发证券总部相关负责人向《第一财经日报》记者回复称:“我司将严格按照监管部门的要求对相关问题进行排查清理。”也有广发证券营业部人士向本报记者称,上述中融信托的几个账户基本都清掉了,广发证券本来这方面业务也不多。
 
  广发总裁办负责人表示,每家券商发给信托的函都不是一样的,广发证券的函经过合规法务的审核而定稿。
 
  9月8日,中融信托向华泰证券发出沟通函,表示接入信托计划多、规模大,公司领导希望约见华泰证券领导进行面谈。而在9月11日外贸信托向国泰君安发出的沟通函中,外贸信托要求国泰君安提供“监管部门叫停相关业务的书面文件或其他依据”。
 
  一家中小券商相关人士称,此前公司风控做得特别严,从一段时间前就开始清伞形了,单一伞形信托也要拆,结构化产品包括资管的最近都不再新发了,但是这跟今年业务规划也有关系,不光是监管层清理配资的要求。
 
  此前证监会对清理行动作出回应称,7月12日,证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号),明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的具体意见。前期,证监局完成了对证券公司信息系统外部接入自查情况的核实和现场检查,并督促其清理涉嫌违规账户。
 
  《第一财经日报》记者15日下午从相关券商内部人士处独家获悉,来自监管层的文件透露,券商对外部信息技术系统的清理整顿已经不再仅限于场外配资,所有通过券商各类信息技术系统接入的非实名制账户均面临“清洗”。
 
  北京市中银(深圳)律师事务所王家毅对《第一财经日报》记者称,关于非实名制的问题,因为违反证券法关于实名制买卖证券以及不得委托代理买卖证券的要求,因此监管部门可以辨取强制措施,关于伞形信托的问题,如果伞形信托项目下的账户和操作手法有操纵股价或者违反法律法规规章禁止性规定的行为的,监管部门可以采取强制措施,纠正违规行为,消除不良影响。
 
  剩余配资处理方式仍未定
 
  此前证监会称,截至9月11日,完成清理资金账户3255个,占全部涉嫌场外配资账户的60.85%;还有2094个账户尚未清理,持股市值约1876.27亿元。已清理账户中,有76.28%采取取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式清理,仅6.33%采取销户方式清理,还有部分账户采取产品终止等方式清理。
 
  上述广发证券给中融信托的文件则显示,“贵司可以继续通过我司自有的网上交易平台及手机证券平台进行操作。”有上海私募高管表示,市场流传暂缓清理配资的消息,但是清理还是会再清理,只是时间没有原来那么具有明确性,伞形信托产品还是要再清理,单一结构化信托是成立的。
 
  有市场人士也向《第一财经日报》记者转发了深圳一家券商通知称,“合格账户,可以使用我司提供的PB系统进行交易。任何账户目前接入外部系统(特别是信托端的)我们都不接受,因为该外部系统没有经过证券业协会评估认证。”
 
  对于券商自设系统进行配资,一位基金人士向《第一财经日报》记者表示,目前的确是在做,杠杆在1:2。上述上海私募高管表示,券商做配资系统需要较为专业的风控体系,1:2的杠杆还是偏高,应该在1:1左右。
 
  关于如何将信托产品介入券商系统,市场有消息流传称,“今天变更的口径是单一结构化信托的接口清理问题,目前是把三方接口统一切换到券商的PB接口上,而不保留原有的三方接口,伞形因为技术上切换不了,所以还是要清,信托和基金子公司暂时不用再报送压力测试表了。”上述基金人士证实了该消息。
 
  在上述上海私募高管看来,实质上券商有意通过这次清理配资,将配资业务收到自己麾下,因为券商方面已从两融业务中尝到甜头,且这块业务的贡献较大。深圳一位私募人士也认为,目前来看,单一结构化与平层信托保留,但走券商的交易端口,从监管层角度来看,这次把原来不可控的配资杠杆,收归“听话”而且可以控制的券商,以后整个市场风险才更可控,从而避免像过去几个月那样暴涨暴跌。
 
  一名券商营业部人士对《第一财经日报》记者称,周一和周二两天清理压力比较大,其实相当部分伞形的已经清掉了,不过还有剩下的到底要怎么处理,并没有收到最新通知。

  • 相关阅读
  • 中国将首次在美建高铁 双方将组建合资公司

      据外媒9月17日报道,中央财办副主任舒国增在今日召开中美经济合作通气会透露,中美将成立高速铁路项目合资公司,建设并经营美国西部快线高速铁路,全程370公里,连通赌城拉斯维加斯到洛杉矶,这也是中国在美国建...

    时间:09-17
  • 15年来房价涨了300倍?专家质疑央视数据

      进入新世纪以来我国房价涨幅确实偏大,但300倍这一数字看似能够满足人们对于房价过高的愤慨心理,但也违背了客观现实。   根据央视财经频道一栏目发布的现场调查数据显示,过去15年房价增长了300倍。这一结论...

    时间:09-17
  • 第三方评估再上国务院常务会

      还不到一个月时间,四本第三方评估报告就再次摆到了国务院常务会的议事桌上。此前8月26日的常务会上,李克强总理曾送给部长们每人一份“厚重的礼物”:三大本第三方评估报告。足见总理对这项工作的重...

    时间:09-17
  • 习近平访美四大亮点预披露

      [王毅表示,习近平这次美国和联合国之行,将是一次增信释疑之旅,一次聚焦合作之旅,一次面向人民之旅,一次开创未来之旅]   外交部发言人陆慷16日宣布,应美利坚合众国总统奥巴马邀请,国家主席习近平将于9月...

    时间:09-17
  • 台媒:大陆富人总数达89万 增长速度亚太区第二

      参考消息网9月16日报道台媒称,一项报告显示,2014年中国大陆富裕人士数量的增速排名亚太区第2,人数已达89万;印度富人有19.8万,但增速排名区内第一。   台湾“中央社”网站9月15日援引香港电台报...

    时间:09-17
  • 央行17日将进行400亿逆回购 资金面维持均衡

      中国证券网讯(记者石贝贝)中国央行公开市场今日(9月17日)将进行400亿元7天期逆回购操作。   另外,公开市场今日有800亿元逆回购到期。   央行公开市场本周将净回笼1400亿元人民币,上周为净投放800亿元...

    时间:09-17
  • A股现千股涨停 清配资暂缓传言刺激资金回流

      尽管近期杠杆性因素、汇率因素等对股市可能存在较大影响的因素都已经大大缓解,但机构认为,要走出底部仍充满艰辛。   “今天的反弹太突然了,完全出乎意料!”   9月16日收盘后,多位受访机构人...

    时间:09-17
  • 配资清整调查:结构化网开一面 “清伞”未中止

      与配资清理有关的标准仍在持续明晰。   9月16日下午,21世纪经济报道记者从多名信托公司和基金子公司人士处了解到,券商对于账户背后涉嫌存在场外违法配资行为的单一结构化信托或资管计划,不再采取“一...

    时间:09-17
  • 高位停牌股成跌停集中营 多数为“还债”

      9月16日两市双双报复性反弹,上证综指站上3150点,创业板大涨7.16%,两市再现千股涨停壮观,仅29只个股下跌,其中21只股票跌停,曾高位停牌的个股占据今日跌停个股总数半壁江山。   《第一财经日报》记者发现...

    时间:09-17
免责声明:本网对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。 本网站转载图片、文字之类版权申明,本网站无法鉴别所上传图片或文字的知识版权,如果侵犯,请及时通知我们,本网站将在第一时间及时删除。