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诺安基金股东存在关联关系 曲线突破监管红线

2010-05-10 08:14:50

来源:新浪财经

  拥有规范的治理结构,这是监管部门对于基金公司的监管底线,但是总会有人敢于挑战这一底线。

  2009年7月9日,深圳的一家名不见经传的公司——深圳市捷隆投资有限公司(以下简称“捷隆投资”)完成了其股权变更,变更后,捷隆投资的股东由秦昌泽(持股70%)、秦劼(持股15%)和娄琴(持股15%)三个自然人变成了由上海摩士达投资有限公司(下文简称“上海摩士达”)100%持股。

  同时变更的还有捷隆投资的地址和高管,股权转让前,捷隆投资的高管分别是执行董事兼总经理秦昌泽,监事李维,而股权转让后,执行董事兼总经理由华国平担任,而李维则继续留任监事。地址也由“深圳市深南大道4013号福建兴业银行(26.87,-0.69,-2.50%)大厦1907室”搬到了“深圳市福田区新洲路东深圳国际商会大厦1312”。

  跟每天发生的众多股权转让一样,这一事件也是在工商局悄然进行,如果不调阅相关的工商资料,没有人会知道。

  但是这并非一件不值一提的事件,这一股权完成后,意味着一家管理着约400万基民资产的基金公司的其中一个主要股东已经出现了彻底变更。

  牵涉其中的便是诺安基金公司。

  诺安基金公司的网站显示,诺安基金管理有限公司成立于2003年12月,目前公司旗下管理着9只开放式基金,截至2009年12月底,公司管理的资产总规模已超过510亿元,拥有客户数量近400万。

  捷隆投资是诺安基金的大股东之一,其持有诺安基金40%的股权,与中国对外经济贸易信托有限公司(下文简称“外贸信托”)持股相当,并列第一大股东,而剩下20%则由北京中关村(7.85,-0.51,-6.10%)科学城(6.32,-0.26,-3.95%)建设股份有限公司(下文简称“科学城建设”)持有。

  股东迷雾

  诺安基金成立之初,就设置了看似相互制衡,实际上却是一家独大的股权结构。

  2003年12月9日,诺安基金公司完成工商登记,正式成立。由此,诺安基金成为国内第32家基金公司。

  诺安基金成立时的股东组成是,外贸信托、中国新纪元有限公司(下文简称“中国新纪元”)各出资4000万元人民币,各占全部出资的40%;科学城建设出资2000万元人民币,占全部出资的20%。

  在上述的股权结构中,表面上看似合理,大股东之间话语权相当,而第三家股东科学城建设又能形成制衡,至今,很多基金公司的股权结构均是采取如此模式。但是实际上,中国新纪元和科学城建设之间的关系却并不一般。

  中国新纪元和科学城建设曾经有过股权关系。

  中国新纪元原为国有大型企业中国华星集团公司参股20%股权的有限责任公司,后来经中国华星集团公司及其他国有股东的历次持股变动,截至2002年9月15日,中国新纪元的实际控制人变更称为一般社会法人。

  而科学城建设的网站信息显示,其成立于2001年11月8日,注册资本6亿元,是中国科学院所属的大型企业投资集团。至今已经从单一的地产公司迅猛发展成为涉足土地开发和房地产建设、高技术投资与开发、金融及保险、资源与矿业、文化传媒五大领域的企业集团,拥有总资产近60亿元。

  中国新纪元和科学城建设之间最初的联系纽带是大恒科技(8.22,-0.53,-6.06%)。

  大恒科技2000年11月29日在上海A股上市,而中国新纪元正是大恒科技的大股东,2001年9月,大恒科技更改募集资金投向,原准备投资天津佳佳汽车及配件销售中心的募股资金人民币3000万元,加上自有资金人民币2000万元,共出资5000万元参股组建科学城建设,并持有该公司8.33%的股权。

  这明显违反了监管部门的规定。

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